美国怎么选院士

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                         　　·方舟子·

　　最近北京大学生命科学学院院长饶毅参选中国科学院院士，结果第一轮通信
评审后就被淘汰，舆论大哗。每次院士选举结果出来，总难免引起争论。有的当
选者被认为学术水平不够高，甚至有造假前科，没资格当院士。而有的落选者则
被认为水平很高，甚至在国际上很有名望，却怎么也当不上院士。美国科学院经
常被拿来做对比。在国际上，美国科学院院士的名声无疑比中国科学院院士大得
多，但是有三个中国科学家当不上中国科学院院士，却被美国科学院选为外籍院
士，他们是袁隆平、李爱珍、周忠和。按说科学没有国界，一个科学家的学术成
就让不同国家的科学家来评审，结果应该差不多才对，却为什么会一再出现这种
墙内开花墙外香的怪现象？

　　两国科学院的选举程序非常不同。从表面上看，两国科学院都采取推荐制度
（美国科学院由院士提名候选人，而中国科学院除了院士推荐，还有归口单位推
荐），不受理本人申请。而事实上，中国科学院的选举采取的是申请制度，因为
被推荐人的材料是自己写的，所谓推荐只是一个形式而已。有3名以上院士推荐，
或有归口单位推荐，就能成为有效候选人，名单公示。然后各个学部的院士分别
对有效候选人进行通信评审，产生第二轮候选人，称为初选候选人，再次公示。
开院士大会时，各个学部的院士再分别选一次，产生本学部正式候选人，人数是
增选名额的1.2倍。然后各个学部再进行一次投票，产生院士。

　　美国科学院院士选举则完全是秘密进行的。由某个院士提名候选人，候选人
的材料也是由提名人写的，候选人可能根本就不知道自己被提名了。与中国院士
候选人厚厚的一大本材料不同，美国院士候选人的材料要求很简单，一份简单的
履历和不超过250个单词的学术成就介绍，以及不超过12篇的论文目录。候选名
单分别交给相应学科的院士初审（美国科学院共设31个学科分支）。各个学科的
初审程序可能都不一样。初审结果交到高一级的学部（共有6个学部）委员会合
并，根据各个学部的名额产生学部的候选人（人数为增选名额的150%），由于名
额限制被淘汰的候选人则在第二年自动成为被提名人。然后候选人名单送给全体
院士投票（对投票有一定要求，比如每个学部至少要选多少人）。根据投票结果
产生等额候选人名单，在每年4月底开院士大会时，对名单集体表决通过。然后
再通知当选人，当选人同意了，才正式成为院士。

　　中国院士候选人名单是公开的，美国则是秘密的。公开有助于舆论监督，然
而也使得候选人能够去搞活动拉选票。对美国院士选举来说，没有接受舆论监督
的必要，因为他们有比较正常的学术环境，造假者能骗过同行院士的可能性几乎
是不存在的。中国当然是另一回事了。中国院士的选举自始至终是分学部进行的，
而美国院士选举只是在提名阶段分科进行，正式的选举是全体院士投票。分学部
选举的优点是选举人都是同行，对被候选人的学术成就都能有更专业的判断，缺
点是选举结果容易被少数人操纵。

　　美国院士选举程序非常复杂而繁琐，选院士因此成了美国科学院的主要工作，
这让著名物理学家、诺贝尔奖获得者费曼最终忍无可忍，愤而放弃院士，因为他
看不出有何必要要隶属于一个把主要时间花在选举院士上的机构。搞这么一套繁
琐费时的程序是为了尽量保证选举结果的公平。但是即便如此，美国院士选举结
果有时也会引起争议，争议最大的是著名科普作家卡尔·萨根一直没能当上院士。
萨根其实也是一个有很高的学术成就的天文学家，其成就获得同行的认可。在院
士选举时，天文学分科的院士都投票给他，但是他给其他分科的院士的印象却不
是一个正儿八经的科学家，不愿把票投给一个公众人物，所以他就一直选不上。
作为弥补，美国科学院授予萨根“公共福利奖”，表彰他在科普方面的贡献。

　　但是这毕竟是少见的例外。总体上，美国院士的选举是公平的，至少比中国
院士的选举公平得多。两国院士的选举程序各有利弊，不正常的选举结果是由于
其他因素造成的。美国院士仅仅是一个崇高的荣誉，并没有什么实质性的好处
（唯一的特权大概是有在《美国科学院院刊》上发论文的便利），当不上院士也
没有利益损失，当上了还有放弃的。中国院士则不然，一旦成为院士，就俨然成
为“学霸”，手上掌握很大的学术权力和大量的学术资源，没当上时孜孜以求，
当上了从未有人放弃过。正是与权力的结合让中国院士成为了一块很多人不择手
段想要攫取的肥肉，也让院士选举成为了各个部门相互争夺、利益分割的结果，
候选人的学术成就如何反而是次要的。只要这种情况不改变，再好的选举程序也
会出现不正常的选举结果。

　　2011.9.14

（《新华每日电讯》2011.9.17）